券商廉洁从业自律检查问题曝光，年内这三家已被“点名”

摘要： 《时代周刊》记者获悉，近期中国证券业协会向各券商下发了关于2023年度证券公司从业人员管理自律检查情况的通报。通报显示...

《时代周刊》记者获悉，近期中国证券业协会向各券商下发了关于2023年度证券公司从业人员管理自律检查情况的通报。

通报显示，此次协会组织开展证券公司从业人员管理的自律检查行动于2023年11月启动，旨在为进一步提升证券从业人员自律管理成效，督促会员单位全面履行管理主体责任，落实行业廉洁生态体系建设要求。根据通报，部分券商尚存在五个方面的问题。

记者统计发现，今年以来先后已有国元证券、中原证券和国都证券因违反廉洁从业规定而受到相关处罚。尤为引人注目的是，国都证券在7月24日晚间发布的公告中，明确表示已针对前述处罚事件，对相关责任人员进行了严肃的问责处理。

部分券商廉洁从业存在五大问题

根据上述通报，中国证券业协会检查发现部分券商还存在以下五个方面的问题：一是内部制度不健全，相关条款未及时修订完善；二是人事管理未充分考察评估廉洁从业情况；三是员工的从业、离职登记未按要求及时办理；四是廉洁从业培训教育未覆盖全体员工；五是专场测试组织工作失职，考试纪律警示不到位。

鉴于上述问题，协会特此强调，请各券商以此为鉴，切实做好从业人员管理工作，完善内部风险防控机制，严把入职、任职、离职审查关，树牢员工廉洁自律、合规展业意识。

记者注意到，2023年7月，中国证券业协会发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下简称《实施细则》），进一步加强对证券经营机构及其工作人员的廉洁从业自律管理，持续培育证券行业廉洁文化。

彼时，中国证券业协会介绍称，总体来看，近年来证券经营机构普遍加强了廉洁从业内部管理，从组织领导、内控机制、制度建设、查处问责、宣传教育等方面着力，从防范重点业务廉洁风险、监督重点岗位执业行为着手，在探索建立健全廉洁从业内部治理体系方面形成了一些有效做法，取得了一定成效。但与此同时，证券行业在重点业务领域的廉洁从业风险防范等方面仍有待加强。

鉴于此，《实施细则》针对证券经营机构在廉洁从业内控管理方面的薄弱环节，结合廉洁文化建设新要求，进一步明确完善内控机制，健全相关制度，增强廉洁制度执行力；同时，针对证券经营机构及其工作人员在开展证券业务活动中重点风险领域的廉洁从业要求，作出更为具体、细化的规定，强化廉洁执业刚性约束。

国都证券启动内部问责

虽然说廉洁从业的重要性不言而喻，但从实际来看，常常可以看到有券商履行廉洁从业规定不到位，以及有从业人员违反廉洁从业规定而受到监管处罚。以券商为例，今年以来先后已有国元证券、中原证券和国都证券因此受罚。

今年3月，安徽证监局对国元证券采取了警示函措施，指出了国元证券四项问题，其中一项就是国元证券廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告。

今年4月，河南证监局对中原证券采取了警示函措施，检查发现中原证券存在五项问题，其中包括从业人员兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不完善，以及廉洁从业事前管控不到位，个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。

同样是4月，北京证监局对国都证券采取了责令改正措施，而国都证券的主要问题就是公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位。

不仅如此，北京证监局还认为，杨江权作为国都证券总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任；孙冠楠作为国都证券时任综合管理部总经理，对上述违规行为负有相应管理责任。因此，二人也分别收到警示函。

值得一提的是，就在7月24日晚间，国都证券发布公告称，公司董事会审议通过了对公司相关责任人员问责事项的议案，针对前述监管措施，根据《国都证券股份有限公司问责实施办法》相关规定，公司对相关责任人员进行问责。