上海证监局发布2024现场检查名单，11家机构在列

摘要： 日前，上海证监局发布了证券基金经营机构、基金托管人及基金服务机构2024年现场检查名单，其中涵盖了公募基金、券商资管等1...

日前，上海证监局发布了证券基金经营机构、基金托管人及基金服务机构2024年现场检查名单，其中涵盖了公募基金、券商资管等11家机构。

不过有机构人士指出，本次现场检查可能就是一场例行检查，现场检查的内容还需进一步沟通。

11机构名单出炉

6月19日，上海证监局发布了证券基金经营机构、基金托管人及基金服务机构2024年现场检查双随机抽取结果公示。

具体来看，共有11家证券基金经营机构、基金托管人及基金服务机构被抽中。上海证监局将对这11家机构适时开展现场检查。

双随机抽取结果显示，11家机构中，有4家基金公司，包括华宝基金、中欧基金、国泰基金和申万菱信基金；1家基金子公司，为中银资产管理有限公司；1家基金托管人，为恒丰银行股份有限公司；被抽中的证券公司有2家，包括野村东方国际证券有限公司资产管理部、上海东方证券资产管理有限公司；基金销售机构1家，为上海有鱼基金销售有限公司；其他基金服务机构1家，为平安付科技服务有限公司以及1家分支机构，为长盛基金管理有限公司上海分公司。

下一步，上海证监局将按照证监会相关要求，对上述机构适时开展现场检查。

有机构人士向记者表示：目前公司还没有收到相应的通知。估计是例行检查，检查的具体内容还需要进一步的沟通和了解。

此外，被随机抽中的多家机构也表示，目前还没收到相关通知，现场检查的具体内容还不清楚。

强监管氛围渐浓

2024年以来，证券基金行业的强监管、严监管环境氛围变更愈发浓厚。

先是3月的公募基金被异地证监局驻场检查消息引发行业关注，5月又传出有基金公司在配合监管开展自查工作的消息。 6月，又有消息称，国家审计署已经入驻了12家公募进行现场审计检查，将对所有相关文件材料进行审计，重点关注费用支出等问题。

与此同时，相关政策和意见陆续出台。 3月15日，证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》中提到，要加大监管执法力度，保持监管执法高压态势，坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重，强化全链条问责，对无视、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决予以严厉打击。

4月12日，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，再次明确必须全面加强监管、有效防范化解风险，稳为基调、严字当头，确保监管‘长牙带刺’、有棱有角，并提出要完善对异常交易、操纵市场的监管标准等。

有基金公司合规人士就表示：今年公司合规人员挺忙的，工作力度也明显加大了，对公司员工的相关培训也增多了，还要合规考试和测试来验收培训成果。比如，今年还整理了最近几年不少基金公司在相关定期披露的文件中出现的错误，并进行了归类，并在内部做了培训。